神州信息:北京市康达律师事务所关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的法律意见书(14)
2013年 4月 8日,华苏有限全体股东作为发起人签署了有关发起设立股份公司的《发起人协议》,各发起人将其在有限责任公司拥有的权益所对应的净资产按发起人协议的规定投入股份有限公司,以1.78:1 的比例折算为其所持有的股份有限公司的股份。股份有限公司的总股本为 5,000万股,每股面值为 1元。
2014年4月10 日,天健会计师事务所出具《验资报告》(天健验[2014]68号),经审验, 截至2014 年4月9日,华苏股份(筹)已收到全体出资者所拥有的净资产88,889,026.90 元。
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2014年4月11 日,华苏科技召开创立大会暨第一次股东大会,审议通过了《关于设立华苏科技股份有限公司的议案》、《南京华苏科技股份有限公司章程》等议案。
2014年4月15日,南京市工商局核发《企业名称变更预留通知书》((01000431)名称变更预留[2014]第04150001 号),核准华苏有限的名称变更为“南京华苏科技股份有限公司”。
2014年4月16 日,华苏科技取得了南京市工商局核发的《企业法人营业执照》(注册号:320125000015313)。
华苏科技设立时的股本结构如下:
序号 发起人名称 持股数额(万股) 持股比例(%)
1 程艳云 2,131.8101 42.64
2 吴冬华 1,558.8752 31.18
3 博飞信投资 702.9877 14.06
4 陈大龙 179.2619 3.59
5 李晶 179.2619 3.59
6 吴秀兰 175.7469 3.51
7 常杰 29.8770 0.60
8 王计斌 26.3620 0.53
9 施伟 15.8173 0.32
合计 5,000.0000 100.00
11、2014 年9月,股份在全国中小企业股份转让系统挂牌
2014年4月15 日,华苏科技召开第一届董事会第二次会议,审议通过了《关于申请公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案。公司董事会同意将前述议案提交公司2014 年第一次临时股东大会审议。
2014年4月30 日,华苏科技召开2014 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于申请公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案。
2014年9月19 日,股转公司出具《关于同意南京华苏科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2014]1402 号),同意华苏科技股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。
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2014年 10月 14日,华苏科技股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让,股份代码831180,股份简称为“华苏科技”。
12、2014 年12月,定向发行股票
2014年11月24 日,华苏科技召开2014 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于南京华苏科技股份有限公司股票发行方案的议案》,同意公司向凯腾瑞杰、瑞经达发行股票不超过640 万股,发行价格为4.6875 元/股。其中凯腾瑞杰以货币出资1500 万认购320 万股,瑞经达以货币出资1500 万元认购320 万股。
2014年11月28 日,天健会计师事务所出具《验资报告》(天健验(2014)259号),经审验,截至 2014年11月27 日,华苏科技已收到凯腾瑞杰和瑞经达缴纳的新增货币出资3,000 万元,其中640 万元计入注册资本,2,360 万元计入资本公积。
2014年12月5日,南京市工商局核准上述变更登记。
本次增资完成后,华苏科技的股本结构如下:
序号 股东名称 持股数额(万股) 持股比例(%)
1 程艳云 2,131.8101 37.80
2 吴冬华 1,558.8752 27.64
3 博飞信投资 702.9877 12.46
4 凯腾瑞杰 320.0000 5.67
5 瑞经达 320.0000 5.67
6 陈大龙 179.2619 3.18
7 李晶 179.2619 3.18
8 吴秀兰 175.7469 3.12
9 常杰 29.8770 0.53
10 王计斌 26.3620 0.47
11 施伟 15.8173 0.28
合计 5,640.0000 100.00
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13、2015 年3月,股票转让方式变更为做市转让、向做市商发行股份