证监会通报7宗内幕交易案开3000万罚单责令大公国际限期整改

因存在内部管理混乱、收取高额费用等问题，在8月17日召开的证监会新闻发布会上，新闻发言人常德鹏公布了对大公国际资信评估有限公司（以下简称大公国际）的处罚决定。此外，证监会还对7宗内幕交易案件作出了行政处罚，罚没合计超3000万元。

证监会新闻发言人常德鹏介绍说，近日北京证监局联合中国证券业协会对大公国际开展了专项现场检查。现场检查发现大公国际存在如下问题：

• 一是大公国际与关联公司公章混用，内部控制机制运行不良，内部管理混乱；

• 二是在为多家发行人开展评级服务的同时为发行人提供咨询服务，收取高额费用，有违独立原则；

• 三是部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求；

• 四是个别评级项目底稿资料缺失，模型计算存在数据遗漏等。

上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（2007年证监会令第50号，以下简称《暂行办法》）的相关规定。北京证监局依据《暂行办法》拟责令大公国际限期整改，期限一年，整改期间不得承接新的证券评级业务，更换不符合条件的高级管理人员。

△证监会官网截图

目前，北京证监局已完成行政监管措施告知程序，相关后续工作正依法推进。

在发布会上，证监会新闻发言人通报了对7宗内幕交易案件作出的行政处罚。具体处罚内容如下：

• 证监会依法对王麒诚、杨涛内幕交易“汉鼎宇佑”案作出处罚，对王麒诚处以40万元罚款，对杨涛处以20万元罚款；

• 依法对王智斌内幕交易“汉鼎宇佑”案作出处罚，责令王智斌依法处理非法持有的证券，并处以30万元罚款；

• 依法对缪路漫内幕交易“汉鼎宇佑”案作出处罚，责令缪路漫依法处理非法持有的证券，没收违法所得28523.81元，并处以10万元罚款；

• 依法对边炯内幕交易“摩恩电气”案作出处罚，没收边炯违法所得1042046.19元，并处以3126138.57元罚款；

• 依法对许海霞内幕交易“神州数码”及泄露内幕信息案作出处罚，对许海霞处以15万元罚款，其中内幕交易行为罚款5万元，泄露内幕信息行为罚款10万元；

• 依法对严谨内幕交易“神州数码”案作出处罚，对严谨处以15万元罚款。

• 江苏证监局依法对周琳内幕交易“江南水务”案作出处罚，没收周琳违法所得9387911元，并处以18775822元罚款。

值得注意的是，上述7宗内幕交易案合计罚没3000万元。对此证监会表示，上市公司并购重组领域已成为内幕交易违法行为的易发、高发地带，证监会将对该领域发生的违法行为予以持续严厉打击。

△图/视觉中国

资本市场是信息市场，克服内外信息不对称的市场缺陷，保证投资者对上市公司经营信息的公平获取是保障广大中小投资者合法权益和资本市场健康发展的题中之义。部分上市公司内部人及其利益相关方利用信息优势进行内幕交易，妄图非法获利，严重扰乱资本市场发展秩序，侵害了广大投资者的合法利益，必须严惩。证监会将常抓不懈，持之以恒打击内幕交易违法行为，不断强化监管执法，督促相关内幕知情人律己慎行，保守公司经营秘密，恪守职业道德，一旦触碰法律底线，绝不姑息，必严惩不贷。

监制/唐怡 主编/李伟

记者/王善涛 编辑/王烁

央视新闻