期货法规中那些“恼人”的数字都在这里了
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还有一周时间，就要期货从业考试了，小管家读懂了你的心思，这里奉上从业考试中很恼人的法规数字归类，希望能帮到你哦！拿走，不谢~
1.年限的比较
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
2.容易混淆的日期
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日。
13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告。
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表。
3.法律法规处罚
1.期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
2.期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%。
3.期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%， 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%。
4.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%， 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%。
4.比例的比较
1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。
3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。
4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。
5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。
5.设立期货公司条件
1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人
2、持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利
或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。
③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年
3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。
6.高管人员的任职资格
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力
3、董事长、监事会主席：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试
4、经理层：
①期货资格 ；本科 ；资质测试
5、总经理、副总经理：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验
6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年
7、营业部负责人：
①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。
7.金融期货结算业务
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚
②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿， 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度， 按照交易所的规定建立限仓制度。
5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。
8.风险监管指标
1、期货公司：
① 净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的6%
净资本除营业部家数不低于 300万
净资本/净资产不低于40%
流动资产/流动资本不低于100%
负债/净资产不高于150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的
9.中间介绍业务（IB业务）
1、 证券公司的条件：
① 申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70%。
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。
2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
10.有关处罚
1.交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚）
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费 （应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定。
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）。
2.期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等.
②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
3.期货公司有欺诈行为的：责令改正，给予警告。
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款。
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
4.利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款。
5.交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款。