《金鹰国际天上人间》天上人间国际大酒店:媒体盘点退休常委们
据21世纪经济报道记者走访有关机构和法律界人士了解到,对于资管账户上由管理人违法行为带来的收益处理问题,存在歧异颇大的两种处理意见。
上海一位私募老总认为,泽熙可能面临没有人做主的局面,若其他人没有得到徐翔授权,不会有大量抛售,至少会维持现状。但未来如何解决还是未知。
“应该清仓然后把钱退还给投资人。”上海一位基金投顾直截了当表示。
正如上述私募老总和基金投顾所言,部分机构人士认为基金份额持有人或者账户所有者纯属无辜,管理人的违法行为与其毫不相干,不能没收其已经获得或者将来可能获得的收益。不过,应没收管理人已经收取或者按约定应当收取但尚未收取的管理费与收益提成,并以此为基数确定对管理人罚款的金额;同时,考虑到管理人违法行为给资管账户获取的利益未被收缴,可对管理人处以较高倍率的罚款。
另一种意见则认为,“违法所得应予收缴”、“任何人不得因违法行为而获利”是基本的自然正义法则,应当没收资管账户因管理人证券违法行为所获收益。
“像在徐翔这样的案件中,如果基金管理人是因为内幕交易被罚,动用投资者资金从事内幕交易,内幕交易的所得也记入了基金,该部分收益也会被没收,而对于投资者来说,虽然是善意投资但是也不能够获得该部分收益。而且,进一步的情况是投资者是知情者的话,或许还要进一步追究责任。” 上海杰赛律师事务所主任王智斌律师对21世纪经济报道记者表示。
而对于基金产品已经分红的情况,王智斌进一步对21世纪经济报道记者表示:“也要看该部分分红是否是从事内幕交易所得,如果是也会进行追缴。另外一方面,投资者如果不知情,同时此前合同有相关违约赔偿协议的,可以对泽熙投资进行诉讼。同时,如果最后泽熙投资被认定从事了内幕交易,相关的个股投资者也可以对泽熙投资提起诉讼。”
图片由:媒体盘点退休常委们公开露面的几种常见方式提供
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